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投保基金總經理鞏海濱提出四方面建議 應對投資者適當性制度共性問題

發布時間:2019-10-30 17:39:25 已有: 人閱讀

  對于當前投資者適當性制度面臨的共性問題,鞏海濱表示,一是投資者適當性制度的執行效果尚未達到預期;二是和投資者分類的精準度、權威性需要進一步提升;三是金融產品的適當性監管需要加強統籌協調;四是違反投資者適當性管理的民事責任不明確。

  值得一提的是,隨著科創板并試點注冊制改革的落地,如何以適當性管理為著力點,完善科創板投資者保護機制是當前具有現實性和緊迫性的課題。

  面對科創板投資者適當性制度面臨的問題,鞏海濱指出,一是投資者適當性制度的內容有待細化完善。二是需要平衡投資者適當性與保證市場流動性的關系。三是科創板適當性制度的宣傳和教育還有待加強。

  另外,針對上述投資者適當性制度面臨的問題,鞏海濱建議稱,一是加強對經營機構的日常監管,明確違反適當性義務的責任。二是通過加強調查分析為完善科創板投資者適當性管理提供依據。三是探索通過第三方中立機構評估金融產品和服務的風險等級。四是加大投資者宣傳教育工作。

  鞏海濱表示,不斷完善和加強保護投資者的合法權益始終是資本市場的重要課題和長期任務,按照易會滿主席“四個敬畏”“一個合力”的工作要求,投保基金公司將繼續立足本職,不忘初心、牢記使命,不斷推動適當性制度的完善和落實,為建設一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場貢獻力量。

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